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    中國證監會行政處罰決定書(毛崴、姚石)
    作者: 文章來源:中國證監會 瀏覽次數:1485  時間:2022/1/24 17:16:00 

     當事人:毛崴,,19793月出生,住址:浙江省杭州市拱墅區。

    姚石,,19893月出生,住址:遼寧省大連市甘井子區。

    依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005《證券法》)的有關規定,我會對企業資產價值評估,股權估價毛崴、姚石超比例增持、減持未報告、披露及在限制期內交易大連圣亞行為進行了立案調查、審理,企業品牌資產評估,企業專利價值評估企業資產評估,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,應當事人毛崴、姚石的要求20211020日舉行了聽證會,聽取了二人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

    經查明,毛崴、姚石存在以下違法事實:

    2017117日至201973日,磐京股權投資基金管理(上海)有限公司(以下簡稱磐京基金)時任董事長毛崴,與姚石共同通過磐京基金相關工作人員,控制使用磐京基金機構賬戶、新證泰610支信托產品賬戶、九逸赤電曉君量化3號證券私募投資基金7支私募產品賬戶、37個個人賬戶共55個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),交易大連圣亞。賬戶組于20171114日持有大連圣亞比例達到5.3%,之后仍繼續交易,于2018810日達到最高點24.59%,截至201973仍持有15.19%。磐京基金于201974日發布股東權益變動公告,披露其持有大連圣亞超過5%。

    毛崴、姚石控制賬戶組在增持大連圣亞達到5%及減持達到5%時均未向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,也未通知上市公司并予以公告,并且繼續交易該股票,累計增持金額為1,818,175,870.2元,減持金額為1,635,328,381。

    上述違法事實,有相關證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、轉賬記錄、相關人員通訊記錄、聊天記錄、詢問筆錄、有關協議、有關人員工作記錄文件等證據證明,足以認定。

    我會認為,毛崴、姚石的上述行為違反了2005年《證券法》第八十六條、第三十八條規定,構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第二百零四條所述行為。

    毛崴的代理人提出:第一,事先告知書并未列示賬戶組明細,屬于行政處罰事實告知不明確。第二,賬戶控制關系認定存在嚴重錯誤,除磐京基金名下的機構賬戶以及由其管理的磐京穩贏2號基金賬戶外,其他涉案信托產品賬戶、私募基金產品賬戶以及個人賬戶與毛崴無關。第三,2005年《證券法》第八十六條慢走規則所規制的是以自己的名義實際行使以表決權為核心之股東權利的投資者,毛崴不屬于此類規制范圍,不應被認定為信息披露及限制期內交易的違法主體。

    姚石的代理人提出:第一,姚石不是大連圣亞信息披露義務人,也不是限制期內停止交易的義務人,不應被認定為責任主體。第二,姚石對賬戶組交易沒有控制決策權,從未控制使用任何賬戶交易大連圣亞。

    綜上,二人均請求免于處罰。

    經復核,我會認為:

    第一,在案證據足以認定賬戶組在涉案期間的交易是由毛崴、姚石控制的。一是根據磐京基金相關工作人員筆錄陳述、工作資料等證據,可以證實磐京基金機構賬戶及產品賬戶的交易決策是由毛崴、姚石做出的;二是根據配資協議、配資中介陳述、磐京基金工作人員處獲取的配資資料、銀行轉賬信息等證據,可以證實二人通過部分磐京基金工作人員簽訂配資合同借用資金和賬戶,該部分配資賬戶交易決策也是二人做出的;三是楊某平等個人賬戶名義持有人陳述在接受毛崴等人推薦后,將賬戶交由毛崴、姚石等人具體決策交易。

    第二,相關賬戶控制人只要使用所控制的賬戶交易股票,其就有義務關注賬戶持股情況并按照規定履行相應的信息披露、停止交易等義務,適用2005《證券法》第八十六條認定當事人的違法行為符合法律規定,亦與我會執法慣例一致。

    此外,事先告知書所述賬戶組具體賬戶資料均收于在案證據中,聽證前當事人代理人均已詳細查閱、復制,未在事先告知書中列示賬戶組明細不影響當事人陳述申辯權。

    綜上,我會對當事人的申辯意見不予采納。

    根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,我會決定:

    一、對毛崴、姚石超比例增持、減持未報告、披露行為,依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規定,給予警告,并處以60萬元罰款(二人各承擔30萬元)。

    二、對毛崴、姚石限制期內交易行為,依據2005年《證券法》第二百零四條的規定,給予警告,并處以3,000萬元罰款(二人各承擔1,500萬元)。

    上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

    中國證監會

    2021122

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