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    中國證監會行政處罰決定書(鄭德勝)
    作者: 文章來源:中國證監會 瀏覽次數:808  時間:2022/1/24 14:25:00 

    〔2021〕124號

    當事人:鄭德勝,男,1983年9月出生,江蘇駿鄴投資有限公司(以下簡稱駿鄴投資)董事長,住址:江蘇省南京市建鄴區。

    依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規定,我會對鄭德勝操縱亞振家居股份有限公司(以下簡稱亞振家居)、杭州諾邦無紡股份有限公司(以下簡稱諾邦股份)以及寧波圣龍汽車動力系統股份有限公司(以下簡稱圣龍股份)股票價格行為進行了知識產權資產評估,商標權價值評估立案調查、審理,專利技術資產評估,無形資產價值評估并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,應當事人的要求,我會于2021年11月3日舉行了聽證會,但當事人無正當理由未出席聽證。本案現已調查、審理終結。

    經查明,鄭德勝存在以下違法事實:

    一、鄭德勝控制使用賬戶情況

    (一)鄭德勝控制使用55個證券賬戶

    根據鄭德勝自認、配資中介或資方指認、賬戶交易終端硬件信息、賬戶資金來源與去向、登錄留痕、賬戶統計表等事實和證據,在2018年4月27日至2018年9月28日期間,鄭德勝實際控制并使用“龍某薇”等55個證券賬戶。

    (二)鄭德勝控制使用26個證券賬戶

    根據鄭德勝自認、配資中介或資方指認、賬戶交易終端硬件信息、賬戶資金來源與去向、登錄留痕、賬戶統計表等事實和證據,在2018年12月21日至2019年3月21日期間,鄭德勝實際控制并使用“龍某薇”等26個證券賬戶,其中25個賬戶交易了“圣龍股份”,18個賬戶交易了“諾邦股份”。

    (三)鄭德勝交易下單情況

    2018年4月起,鄭德勝以1:4或1:5的比例配資從多個中介手中借入賬戶(含資金),陸續交易了“亞振家居”“諾邦股份”“圣龍股份”等多只股票,交易地點位于駿鄴投資交易室。期間,鄭德勝通過電話或在交易現場向交易員下達交易指令,交易員按照鄭德勝的指令進行交易,交易員包括徐某兵、梁某、陶某潛、鄭某明等。

    二、鄭德勝通過多種手段操縱“亞振家居”股票價格

    2018年4月27日至2018年9月28日,鄭德勝控制使用“龍某薇”等55個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),通過集中資金優勢和持股優勢連續買賣,并采取盤中拉抬后反向賣出、對倒交易等方式,操縱“亞振家居”股票價格,累計買入26,193,943股,買入金額320,383,017.75元,累計賣出26,193,943股,賣出金額337,782,725.08元,盈利17,953,446.57元。

    操縱期間共計107個交易日,具體可劃分為2個期間:(1)建倉拉抬期:2018年4月27日至2018年9月14日,賬戶組競價買入“亞振家居”26,075,343股,競價賣出8,608,243股。截至9月14日,持有“亞振家居”17,467,100股,占總股本7.98%,占流通股27.74%。期間,賬戶組以買入建倉為主,持股量陸續增加,并拉升股價,致使“亞振家居”由11.04元/股上漲至16.60元/股,漲幅50.36%。(2)減倉期:2018年9月17日至2018年9月28日,賬戶組僅競價買入“亞振家居”118,600股,全部清倉競價賣出17,585,700股。出貨前期少量買入繼續將股價從16.60元/股拉升至最高17.44元/股,后大量出貨,造成股價連續四個跌停,最終跌至10.56元/股,跌幅36.39%。

    (一)集中資金優勢、持股優勢連續買賣

    操縱期間,賬戶組利用資金優勢大量競價買入“亞振家居”,107個交易日中有84個交易日存在競價買入交易,合計買入32,038.30萬元。其中,競價買入金額超過500萬元的有23個交易日;超過1,000萬元的有6個交易日;日均競價買入金額為381.41萬元,占市場日均成交額(2,412.99萬元)的15.81%。特別是2018年9月14日,賬戶組競價買入“亞振家居”1,241,400股,成交金額高達2,079.91萬元。賬戶組利用資金優勢大量買入進而形成持股優勢,其中,持股占“亞振家居”全部流通股份數的比超過10%的天數為88天,超過20%的天數為68天,最高占比為27.74%。其后,賬戶組緩步減倉并繼續拉升股價至最高點后7天內集中賣出該股,造成股價斷崖式下跌。

    在107個交易日內,賬戶組有101個交易日交易了“亞振家居”,天數占比為94.39%。申買量排名第一的有48個交易日,排名前十的有80個交易日,申賣量排名第一的有28個交易日,排名前十的有49個交易日。競價成交量占比超過10%的有47個交易日,超過20%的有16個交易日,超過30%的有4個交易日。2018年7月16日,競價成交量占比最高,達43.04%。其中,競價買入占市場競價買成交量的比超過10%的有52個交易日,超過20%的有32個交易日,超過30%的有21個交易日。2018年7月16日,競價買入量占比最高,達65.28%。競價賣出占市場競價賣成交量的比超過10%的有23個交易日,超過20%的有11個交易日。2018年9月27日,競價賣出量占比最高,達40.56%。

    賬戶組在集中資金優勢、持股優勢連續買賣的過程中,常以明顯高出市場價申報買入,多次實施盤中拉抬行為,最高拉抬幅度達3.54%,并存在拉抬中及拉抬后反向賣出情形。

    1.拉抬基本情況

    操縱期間,賬戶組申買價大于賣一價和申買前最新市場成交價的筆數分別為1,737筆、2,828筆,占賬戶組同期連續競價階段總申買筆數的32.26%、52.53%,申買量分別為10,735,000股、16,144,800股,占賬戶組同期連續競價階段總申買量的38.25%、57.52%。賬戶組申買價高于申買前最新市場成交價大于或等于1%的筆數為102筆,分布在5月2日至9月14日共計18個交易日中,累計申買量為822,300股,占賬戶組同期連續競價階段總申買量的2.93%。賬戶組申買價大于賣一價,且申報數量大于賣方一檔數量的筆數為1,366筆(其中17筆的申報量大于賣方前五檔申賣量的總和),總申報量為9,342,900股,分別占賬戶組同期連續競價階段總申買筆數和申買量的25.37%、33.29%。

    2018年5月4日至7月16日,“亞振家居”股價從10.70元/股上漲至11.28元/股,漲幅5.42%,期間最高漲幅為13.59%。賬戶組申買價不低于賣一價和市場最新成交價的筆數分別為3,080筆、3,398筆,占賬戶組同期連續競價階段總申買筆數的74.23%、81.90%;申買價不低于賣一價和市場最新成交價的申買量分別為16,094,400股、16,958,200股,占賬戶組同期連續競價階段總申買量的83.34%、87.81%。該期間賬戶組競價買成交量為18,170,387股,市場競價成交量為87,243,959股,占比為20.83%。

    2018年8月29日至9月7日,“亞振家居”股價從13.85元/股上漲至15.31元/股,漲幅10.54%。賬戶組申買價不低于賣一價和市場最新成交價的筆數分別為359筆、415筆,占賬戶組同期連續競價階段總申買筆數的67.23%、77.72%;申買價不低于賣一價和市場最新成交價的申買量分別為2,077,100股、2,537,100股,占賬戶組同期連續競價階段總申買量的55.67%、68%。該期間賬戶組競價買成交量為3,396,200股,市場競價成交量為15,786,399股,占比為21.51%。

    2.典型拉抬時段

    2018年6月19日,賬戶組在14:56:09至14:57:13時段內實施拉抬行為。拉抬前一筆市場成交價為10.60元/股,時段截止時間市場成交價為11.00元/股,時段漲幅3.54%。賬戶組申報買入99,700股,時段內賬戶組申買占比71.42%,最低申買價格10.90元/股,最高申買價格11.00元/股,申買均價10.93元/股,不低于賣一價申買量占賬戶組總申買量的100%。時段內賬戶組主動買成交90,200股,主動買成交占市場買成交的比為86.81%。賬戶組在拉抬過程中反向賣出,其中拉抬中賣出253,340股,賣出均價10.60元/股,拉抬后賣出40,700股,賣出均價為10.66元/股。

    2018年7月24日,賬戶組在13:31:35至13:40:46時段內實施拉抬行為。拉抬前一筆市場成交價為11.34元/股,時段截止時間市場成交價為11.52元/股,時段漲幅1.5%。賬戶組申報買入283,600股,時段內賬戶組申買占比76.88%,最低申買價格11.34元/股,最高申買價格11.52元/股,申買均價11.42元/股,不低于賣一價申買量占賬戶組總申買量的81.59%。時段內賬戶組主動買成交196,000股,主動買成交占市場買成交的比為77.29%。賬戶組在拉抬過程中反向賣出,其中拉抬中賣出109,400股,賣出均價11.47元/股,拉抬后賣出22,900股,賣出均價為11.48元/股。

    (二)在自己實際控制的賬戶間交易

    操縱期間,賬戶組有31個交易日在其實際控制的證券賬戶之間交易“亞振家居”,對倒天數占交易天數的30.69%,對倒量合計2,223,528股,對倒量占當日市場競價成交量比例超過5%的有10個交易日,超過10%的有3個交易日。2018年8月30日占比最高,達21.19%。

    (三)鄭德勝操縱行為對“亞振家居”股價的影響

    2018年4月27日至9月20日,“亞振家居”股價從11.04元/股上漲至17.10元/股,上漲54.89%。同期,上證綜指下跌11.25%,偏離66.14個百分點;家庭裝飾品指數(882447.WI)下跌28.04%,偏離82.93個百分點。9月21日至9月28日,股價從17.10元/股下跌至10.56元/股,下跌38.25%。同期,上證綜指上漲3.37%,偏離41.62個百分點;家庭裝飾品指數上漲1.67%,偏離39.92個百分點。鄭德勝的操縱行為造成“亞振家居”股價較大波動。

    三、鄭德勝通過多種手段操縱“諾邦股份”股票價格

    2018年12月21日至2019年2月12日,鄭德勝控制使用“龍某薇”等18個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),通過集中資金優勢和持股優勢連續買賣,并采取盤中拉抬后反向賣出、對倒交易等方式,操縱“諾邦股份”股票價格,累計買入11,943,278股,買入金額237,635,020.51元,累計賣出11,943,278股,賣出金額237,378,337.34元,虧損660,122.61元。

    操縱期間共計31個交易日,具體可劃分為2個期間:(1)建倉拉抬期:2018年12月21日至2019年2月1日,賬戶組競價買入“諾邦股份”11,690,378股,競價賣出8,113,178股。2019年2月1日,持有“諾邦股份”3,577,200股,占流通股的11.92%,占總股本2.98%。期間內,賬戶組以買入為主,緩慢建倉,并拉升股價,致使“諾邦股份”由18.05元/股上漲至22.01元/股,漲幅為21.94%。(2)減倉期:2019年2月11日至2019年2月12日,賬戶組僅競價買入“諾邦股份”252,900股,卻競價賣出3,830,100股。賬戶組清倉式出貨,致使“諾邦股份”從22.01元/股下跌至19.00元/股,跌幅為13.68%。

    (一)集中資金優勢、持股優勢連續買賣

    操縱期間,賬戶組利用資金優勢大量競價買入“諾邦股份”,31個交易日中有25個交易日存在競價買入交易,合計買入23,763.50萬元。其中,競價買入金額超過500萬元的有12個交易日;超過1,000萬元的有9個交易日;日均競價買入金額為950.54萬元,占市場日均成交額(3,817.52萬元)的24.90%。特別是,2019年2月1日,賬戶組競價買入“諾邦股份”1,565,500股,成交金額高達3,219.92萬元。賬戶組利用資金優勢大量買入進而形成持股優勢,其中,持股占“諾邦股份”全部流通股份數的比超過5%的天數為16天,超過10%的天數為3天,最高占比為11.92%。其后,賬戶組清倉式賣出該股,造成股價下跌。

    在31個交易日內,賬戶組有27個交易日交易了“諾邦股份”,天數占比為87.10%。申買量排名第一的有15個交易日,排名前十的有25個交易日,申賣量排名第一的有14個交易日,排名前十的有17個交易日。競價成交量占比超過10%的有17個交易日,超過20%的有11個交易日,超過30%的有5個交易日。2019年2月1日,競價成交量占比最高,達43.00%。其中,競價買入占市場競價買成交量的比超過10%的有18個交易日,超過20%的有12個交易日,超過30%的有9個交易日。2019年2月1日,競價買入量占比最高,達50.56%。競價賣出占市場競價賣成交量的比超過10%的有14個交易日,超過20%的有9個交易日。2019年2月11日,競價賣出量占比最高,達37.13%。

    賬戶組在集中資金優勢、持股優勢連續買賣的過程中,常以明顯高出市場價申報買入,多次實施盤中拉抬行為,其中拉抬幅度超過2%的有7次,平均拉抬幅度3.20%,最高拉抬幅度達5.12%,并存在拉抬中及拉抬后反向賣出情形。

    1.拉抬基本情況

    操縱期間,賬戶組申買價大于賣一價和申買前最新市場成交價的筆數分別為485筆、566筆,占賬戶組同期連續競價階段總申買筆數的47.50%、55.44%,申買量分別為9,358,000股、9,305,700股,占賬戶組同期連續競價階段總申買量的71.27%、70.88%。賬戶組申買價高于申買前最新市場成交價大于或等于1%的筆數為39筆,分布在2019年1月9日至2月1日共計7個交易日中,累計申買量為2,311,100股,占賬戶組同期連續競價階段總申買量的17.60%。賬戶組申買價大于賣一價,且申報數量大于賣方一檔數量的筆數為437筆(其中114筆的申報量大于賣方前五檔申賣量的總和),總申報量為9,090,700股,分別占賬戶組同期連續競價階段總申買筆數和申買量的42.80%、69.24%。

    2018年12月21日至2019年2月1日,“諾邦股份”股價從18.05元/股上漲至22.01元/股,漲幅為21.94%。賬戶組申買價不低于賣一價和市場最新成交價的筆數分別為783筆、848筆,占賬戶組同期連續競價階段總申買筆數999筆的78.38%、84.88%;申買價不低于賣一價和市場最新成交價的申買量分別為11,263,900股、11,598,300股,占賬戶組同期連續競價階段總申買量12,876,700股的87.48%、90.07%。該期間賬戶組競價買成交量為11,690,378股,市場競價成交量為45,772,083股,占比為25.54%。

    2.典型拉抬時段

    2019年1月25日,賬戶組在13:15:07至13:33:19時段內實施拉抬行為。拉抬前一筆市場成交價為19.30元/股,時段截止時間市場成交價為20.40元/股,時段漲幅5.12%。賬戶組申報買入780,900股,時段內賬戶組申買占比66.5%,最低申買價格19.40元/股,最高申買價格20.40元/股,申買均價20.024元/股,不低于賣一價申買量占賬戶組總申買量的98.95%。時段內賬戶組主動買成交692,800股,主動買成交占市場買成交的比為72.01%。賬戶組在拉抬過程中反向賣出,其中拉抬中賣出355,778股,賣出均價20.02元/股,拉抬后賣出412,500股,賣出均價為20.14元/股。

    2019年1月28日,賬戶組在9:30:08至9:30:09時段內實施拉抬行為。拉抬前一筆市場成交價為20.00元/股,時段截止時間市場成交價為21.02元/股,時段漲幅5.1%。賬戶組申報買入275,100股,時段內賬戶組申買占比100%,最低申買價格21.02元/股,最高申買價格21.02元/股,申買均價21.02元/股,不低于賣一價申買量占賬戶組總申買量的100%。時段內賬戶組主動買成交275,100股,主動買成交占市場買成交的比為100%。賬戶組在拉抬過程中反向賣出,其中拉抬中賣出194,000股,賣出均價21.01元/股,拉抬后賣出1,149,288股,賣出均價為20.24元/股。

    (二)在自己實際控制的賬戶間交易

    操縱期間,賬戶組有13個交易日在其實際控制的證券賬戶之間交易“諾邦股份”,對倒天數占交易天數的48.15%,對倒量合計5,596,261股,賬戶組對倒量占當日市場競價成交量的比例超過5%的有12個交易日,超過10%的有10個交易日。2019年1月28日占比最高,達26.14%。

    (三)鄭德勝操縱行為對“諾邦股份”股價的影響

    2018年12月21日至2019年2月1日,“諾邦股份”股價從18.05元/股上漲至22.01元/股,上漲21.94%,同期上證綜指上漲3.23%,偏離18.71個百分點;紡織品、服裝與奢侈品指數(882224.WI)下跌2.93%,偏離24.87個百分點。2019年2月11日至2019年2月12日,股價22.01元/股下跌至19.00元/股,下跌13.68%,同期上證綜指上漲2.05%,偏離15.73個百分點;紡織品、服裝與奢侈品指數(882224.WI)上漲3.33%,偏離17.01個百分點。鄭德勝的操縱行為造成“諾邦股份”股價較大波動。

    四、鄭德勝通過多種手段操縱“圣龍股份”股票價格

    2019年2月18日至2019年3月21日,鄭德勝控制使用“龍某薇”等25個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),通過集中資金優勢和持股優勢連續買賣,并采取盤中拉抬后反向賣出、對倒交易等方式,操縱“圣龍股份”股票價格,累計買入26,920,157股,買入金額319,835,025.6元,累計賣出26,920,157股,賣出金額334,544,053.3元,盈利14,150,222.08元。

    操縱期間共計24個交易日,具體可劃分為2個期間:(1)建倉拉抬期:2019年2月18日至2019年3月19日,賬戶組競價買入“圣龍股份”26,908,157股,競價賣出18,992,209股。截至3月19日,持有“圣龍股份”股票7,915,948股,占流通股的15.53%,占總股本3.9%。期間內,賬戶組以買入建倉為主,持股量雖有波動,但總體呈上升趨勢,并拉升股價,致使“圣龍股份”股價由9.38元/股上漲至13.33元/股,漲幅42.11%。(2)減倉期:2019年3月20日至2019年3月21日,賬戶組僅競價買入“圣龍股份”12,000股,卻競價賣出7,922,948股。賬戶組清倉式出貨,期間股價從13.33元/股下跌至12.28元/股,跌幅為7.88%。

    (一)集中資金優勢、持股優勢連續買賣

    操縱期間,賬戶組利用資金優勢大量競價買入“圣龍股份”,24個交易日內有23個交易日存在競價買入交易,合計買入31,983.50萬元。其中,競價買入金額超過500萬元的有14個交易日;超過1,000萬元的有10個交易日;日均競價買入金額為1,390.59萬元,占市場日均成交額(5,620.87萬元)的24.74%。特別是2019年3月19日,競價買入“圣龍股份”3,940,900股,成交金額高達5,151.15萬元。賬戶組利用資金優勢大量買入進而形成持股優勢,其中,持股占“圣龍股份”流通股份數的比超過5%的天數為12天,超過10%的天數為4天,最高占比為15.53%,賬戶組具有持股優勢。其后,賬戶組清倉式賣出該股,造成股價下跌。

    操縱期間的24個交易日賬戶組均交易了“圣龍股份”。申買量排名第一的有19個交易日,排名前十的有22個交易日,申賣量排名第一的有15個交易日,排名前十的有18個交易日。競價成交量占比超過10%的有17個交易日,超過20%的有12個交易日,超過30%的有6個交易日。2019年3月18日,競價成交量占比最高,達40.69%。其中,競價買入占市場競價買成交量的比超過10%的有19個交易日,超過20%的有13個交易日,超過30%的有7個交易日。2019年3月19日,競價買入量占比最高,達54.98%。競價賣出占市場競價賣成交量的比超過10%的有13個交易日,超過20%的有8個交易日。2019年3月20日,競價賣出量占比最高,達49.96%。

    賬戶組在集中資金優勢、持股優勢連續買賣的過程中,常以明顯高出市場價申報買入,多次實施盤中拉抬行為,其中拉抬幅度超過2%的有11次,平均拉抬幅度3.02%,最高拉抬幅度達4.88%,并存在拉抬中及拉抬后反向賣出情形。

    1.拉抬基本情況

    操縱期間,賬戶組申買價大于賣一價和申買前最新市場成交價筆數分別為1,770筆、2,365筆,占賬戶組同期總申買筆數的40.62%、54.28%,申買量分別為15,698,700股、19,315,200股,占賬戶組同期連續競價階段總申買量的37.23%、45.80%。賬戶組申買價高于申買前最新市場成交價大于或等于1%的筆數為369筆,分布在2019年3月8日至3月19日共計8個交易日中,累計申買量為2,658,200股,占賬戶組同期連續競價階段總申買量的6.30%。賬戶組申買價大于賣一價,且申報數量大于賣方一檔數量的筆數為741筆(其中58筆的申報量大于賣方前五檔申賣量的總和),總申報量為13,420,100股,分別占賬戶組同期總申買筆數和申買量的17.01%、31.82%。

    2019年2月18日至2019年3月19日,“圣龍股份”股價從9.10元/股上漲至13.33元/股,漲幅46.48%。賬戶組申買價不低于賣一價和市場最新成交價的筆數分別為3,291筆、3,638筆,占賬戶組同期連續競價階段總申買筆數4,342筆的75.79%、83.79%;申買價不低于賣一價和市場最新成交價的申買量分別為25,035,700股、27,870,500股,占賬戶組同期連續競價階段總申買量41,514,700股的60.31%、67.13%。該期間賬戶組競價買成交量為26,908,157股,市場競價成交量為93,607,030股,占比為28.75%。

    2.典型拉抬時段

    2019年3月18日,賬戶組實施了兩次拉抬行為:第一次是10:25:32至10:36:11,拉抬前一筆市場成交價為12.24元/股,時段截止時間市場成交價為12.50元/股,時段漲幅2.08%。時段內,賬戶組申報買入366,700股,時段內賬戶組申買占比72.5%,最低申買價格12.24元/股,最高申買價格12.50元/股,申買均價12.369元/股,不低于賣一價申買量占賬戶組總申買量的97.14%。時段內賬戶組主動買成交339,200股,主動買成交占市場買成交的比為75.88%。賬戶組在拉抬過程中反向賣出,其中拉抬中賣出198,800股,賣出均價12.39元/股,拉抬后賣出2,322,900股,賣出均價為12.62元/股。第二次是13:39:43至13:55:26,拉抬前一筆市場成交價為12.42元/股,時段截止時間市場成交價為13.05元/股,時段漲幅4.88%。時段內,賬戶組申報買入1,317,400股,時段內賬戶組申買占比58.88%,最低申買價格12.44元/股,最高申買價格13.05元/股,申買均價12.712元/股,不低于賣一價申買量占賬戶組總申買量的97.46%。時段內賬戶組主動買成交1,282,100股,主動買成交占市場買成交的比為64.25%。賬戶組在拉抬過程中反向賣出,其中拉抬中賣出663,500股,賣出均價12.65元/股,拉抬后賣出670,700股,賣出均價為12.78元/股。

    2019年3月19日,賬戶組在13:43:38至13:58:14時段內實施拉抬行為。拉抬前一筆市場成交價為12.78元/股,時段截止時間市場成交價為13.39元/股,時段漲幅4.77%。賬戶組申報買入1,430,200股,時段內賬戶組申買占比59.26%,最低申買價格12.80元/股,最高申買價格13.40元/股,申買均價13.193元/股,不低于賣一價申買量占賬戶組總申買量的98.29%。時段內賬戶組主動買成交1,405,300股,主動買成交占市場買成交的比為79.18%。賬戶組在拉抬過程中反向賣出,其中拉抬中賣出554,100股,賣出均價13.09元/股,拉抬后賣出974,344股,賣出均價為13.18元/股。

    (二)在自己實際控制的賬戶間交易

    操縱期間,賬戶組有17個交易日在其實際控制的證券賬戶之間交易“圣龍股份”,對倒天數占交易天數的70.83%,對倒量合計6,507,525股,對倒量占當日市場競價成交量的比例超過5%的有10個交易日,超過10%的有5個交易日。2019年3月18日占比最高,達16.34%。

    (三)鄭德勝操縱行為對“圣龍股份”股價的影響

    2019年2月18日至2019年3月21日,“圣龍股份”股價從9.38元/股上漲至最高14.31元/股,后下跌至12.28元/股,上漲30.92%。同期,上證綜指上漲15.62%,偏離15.30個百分點;機動車零配件與設備指數(882442.WI)上漲17.20%,偏離13.72個百分點。鄭德勝的操縱行為造成“圣龍股份”股價較大波動。

    上述違法事實,有相關證券賬戶開戶資料、資金流水、委托交易流水、IP/MAC地址、相關人員詢問筆錄、交易所相關數據信息等證據證明,足以認定。

    我會認為,鄭德勝的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項和第三項的規定,構成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

    根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度,依據2005年《證券法》第二百零三條的規定,我會決定:

    沒收鄭德勝違法所得31,443,546.04元,并處以31,443,546.04元罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

    中國證監會

    2021年12月13日

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