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    中國證監會行政處罰決定書(新潮能源、黃萬珍、胡廣軍、楊毅)
    作者: 文章來源:中國證監會 瀏覽次數:1162  時間:2022/1/24 10:58:00 

     2021131

    當事人:山東新潮能源股份有限公司(以下簡稱新潮能源),住所:山東省煙臺市牟平區通海路308。

    黃萬珍,男,19717月出生,時任新潮能源董事長,住址:福建省莆田市秀嶼區。

    胡廣軍,男,19669月出生,時任新潮能源總經理,住址:新疆克拉瑪依市克拉瑪依區。

    楊毅,男,19808月出生,時任新潮能源監事,住址:山東省煙臺市牟平區。

    依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)有關規定,我會依法對新潮能源信息披露違法違規案進行了評估資產立案調查、審理,固定資產評估,股權轉讓評估并依法向當事人告知了做出行政處罰的事實、理由、依據以及當事人依法享有的權利。應當事人新潮能源的企業資產價值評估申請,我會舉行聽證會聽取了當事人的陳述和申辯;當事人胡廣軍提交了書面陳述股權價值評估申辯意見未申請聽證;當事人黃萬珍、楊毅未申請聽證也未提交陳述、申辯材料。本案現已調查、審理終結。

    經查明,新潮能源未及時及未按規定披露相關擔保事項,具體違法事實如下:

    201661日,北京恒天龍鼎投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱恒天龍鼎)與上?,B容資產管理有限公司簽訂《珺容戰略資源5私募基金基金合同》(以下簡稱珺容5號),恒天龍鼎出資5億元作為優先級投資人,參與新潮能源非公開發行股份收購資產項目。2016613日,恒天龍鼎與北京正和興業投資管理有限公司(以下簡稱正和興業)簽訂《回購協議》,約定正和興業在恒天龍鼎支付5億元基金認購價款之日起9個月內一次性回購其基金份額,并約定由三家公司及兩名自然人提供無限連帶責任保證擔保。此后,恒天龍鼎與前述五方簽署了《保證合同》。201710月,恒天龍鼎向恒天中巖投資管理有限公司(以下簡稱恒天中巖)轉讓全部珺容5號基金份額。恒天中巖與正和興業簽訂《回購協議》(編號htzh2017-01),約定正和興業回購恒天中巖持有珺容5號基金份額,前述《回購協議》同時約定由新潮能源作為保證人提供無限連帶責任保證。

    20171014日,新潮能源時任董事長黃萬珍、時任總經理胡廣軍安排時任監事楊毅在《保證合同》(編號htzh2017-05)上加蓋公司公章。前述合同主要內容為:新潮能源作為保證人為正和興業的履約義務提供擔保,擔保范圍為正和興業基于《回購協議》(編號htzh2017-01)所負義務,擔保方式為不可撤銷的連帶責任保證,保證期間為主合同下的債務履行期限屆滿之日起兩年。涉及擔保金額613,337,534.25元,占新潮能源2016年度經審計凈資產的11.24%。

    對于上述擔保事項,新潮能源未及時予以披 露,也未在2017年年度報告和2018年半年度報告中披露。

    2018620,因正和興業始終未按約定履行回購義務,恒天中巖將正和興業、新潮能源起訴至北京市高級人民法院,要求正和興業支付回購價款613,337,534.25元及違約金63,483,793.43元,并由新潮能源承擔連帶擔保責任。20181218,北京市高級人民法院向新潮能源公告送達《應訴通知書》,相關事項新潮能源已公告披露。

    2021322日,恒天中巖就該案提出撤訴申請,北京市高級人民法院裁定準許恒天中巖撤訴,相關事項新潮能源已公告披露。

    以上事實,有《保證合同》《回購協議》《珺容戰略資源5號私募基金基金合同》、相關人員筆錄、新潮能源印章使用審批單和恒天中巖提供的視頻等證據證明,足以認定。

    我會認為,新潮能源未及時、未在定期報告中披露重大擔保事項的行為,違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第三十條第二款第十七項、2005年《證券法》第六十七條第二款第十二項、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2——年度報告的內容與格式(2017年修訂)》(證監會公告〔201717號)第四十一條第二項、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3——半年度報告的內容與格式(2017年修訂)》(證監會公告〔201718號)第三十九條第二項、2005年《證券法》第六十六條第六項、第六十五條第五項的規定,構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為。黃萬珍、胡廣軍為直接負責的主管人員,楊毅為其他直接責任人員。

    聽證過程中,當事人新潮能源提出以下申辯意見:

    一是本案保證合同系內部人員擅用公章,且無新潮能源法定代表人或授權代表簽字,不具備合同約定的生效條件,故涉案保證合同并未成立生效。據此,新潮能源并未對外提供擔保,便沒有就該擔保事項的信息披露義務。

    二是北京市高級人民法院裁定準許恒天中巖撤訴,因此不會對公司的損益產生負面影響,不會對公司投資者的合法權益產生損害。

    綜上,新潮能源懇請對其不予行政處罰。

    當事人胡廣軍主要申辯意見如下:

    胡廣軍認為其對新潮能源擔保未披露事宜沒有過錯,不應承擔責任,即使因其簽字而有責任也應承擔次要責任,不應與時任董事長黃萬珍承擔同等責任。

    經復核,我會對當事人上述申辯意見不予采納,理由如下:

    一是重大擔保事項屬于《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》規定的法定披露事項,該事項發生時應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果,以及應在定期報告中予以披露。新潮能源時任董事長黃萬珍、時任總經理胡廣軍在涉案保證合同的用印審批單上簽字,時任監事楊毅在涉案保證合同上加蓋公司印章。因此,本案中的保證合同一經蓋章,上市公司便具有《證券法》上的信息披露義務。

    二是恒天中巖后續撤訴情況不影響擔保事項發生時應履行的信息披露義務。

    三是胡廣軍承認用印審批單上的簽名系其本人簽字。該用印審批單上注明了須蓋章的保證合同名稱及合同編號,足以證明胡廣軍知悉該擔保事項。但其卻沒有向公司董事會報告并要求上市公司履行信息披露義務,我會認定其與時任董事長黃萬珍承擔同等責任并無不當。

    根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第一百九十三第一款的規定,我會決定:

    一、山東新潮能源股份有限公司給予警告,并處以30萬元罰款;

    二、對黃萬珍給予警告,并處以30萬元罰款;

    三、對胡廣軍給予警告,并處以30萬元罰款;

    四、對楊毅給予警告,并處以10萬元罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

    中國證監會

    20211220

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